AFPK투자설계 4장 금융시장

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AFPK투자설계 4장 금융시장에 대한 보고서 자료입니다.

본문내용

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나. 불공정거래 규제
- 내무자거래의 규제
* 회사내부자 : 임원, 이사, 직원, 아르바이트, 파견직원, 대리권을 수여받은 지배인 / 변호사,
10%주주, 사실상 지배주주
* 준내부자 : 당해 법인에 대해 허가, 지도, 감독의 권한을 가진자, 계약체결중인자, 대리인
* 정보수령자 : 회사내부자, 준내부자로부터 미공개정보를 전달받은자
**6개월이내 매매이득 법인에게 반환
- 주식 대량보유 보고의무(5%룰) : 상장 주식 5% 이상 보유시, 발행주식 총수의 1% 이상 변동시 5일
이내에 금융위원회와 한국거래소에 보고해야함
다. 투자자문업 및 투자일임업
- 투자자문업 혹은 투자일임업을 하려면 금융위원회에 금융투자업 등록을 해야 하며, 일정 수 이상의
투자권유자문인력 또는 투자운용인력을 확보해야 한다.

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