증권투자상담사 자격증 요약

소개글

증권투자상담사 자격증 요약에 대한 보고서 자료입니다.

목차

1. 기본적분석
2. 기술적분석
3. 경기분석
4. 발행시장
5. 유가증권시장
6. 코스닥시장
7. 채권시장
8. 금융투자상품 비교분석
9. 자본시장과 금융투자업에 관한법률
10. 금융위원회규정
11. 회사법
12. 증권세재

본문내용

렴한 비용으로 투자함으로써 이윤을 늘릴수있다.
3. 환율경로 : 통화량↑ - 금리↓ - $유출 - 환율↑ - 수출↑/수입↓
◆ 경기예측방법 분류표
1. 경기지표에의한 경기예측 : 경기종합지수(CI), 경기동향지수(DI)
2. 설문조사에의한 경기예측 : 기업경기실사(BSI), 소비자태도지수(CSI)
3. 경제모형에 의한경기예측 : 시계열모형, 거시계량모형
◆ 경기확산지수의 기본원리 및 해석 : DI가 50%선을 통과하게되면 경기가 완전히 새로운국면
◆ 경기종합지수(CI) : 경기에민감한 대응성을보이는 몇 개의 대표계열을 선정, 움직임을 종합하여 지수형태로 나타냄.
- 선행종합지수(예측) / 동행종합지수(현재,확인) / 후행종합지수(사후,확인)
◆ 확정적방법 : 3연속법칙 / 연속신호법칙 / 하이만즈법칙
1. 하이만즈법칙 : 첫째, 거짓신호를 재거할수있는방법. 둘째, 거짓신호제거중 선행기간축소시키지말것. 셋째, 작업과정이간편
◆ 기업경기실사지수(BSI) : 기업가의 판단 전망 및 이에 대비한 계획, 설문지를 통화여 조사.분석 경기동향파악. 지수가 100이상이면 긍정적 100이하면 수축국면.
◆ ARIMA모형 : 식별-모수추정-진담검정단계
◆ 거시경제계량모형 : 규정, 추정, 검정 시뮬레이션절차
◆ 모형의추정과 회기분석 : 최소자승법(LS)
◆ 시뮬레이션결과평과 : 시뮬레이션값과 실제값사이의 괴리가 적을수록 양호한 모형으로 판정.
4. 발행시장
◆ 공모 50인상투자자
◆ 직접발행 : 발행주체가 발행위험을 부담하고 발행사무를 모두 발행하는것
◆ 간접발행 : 발행주체가 전문적인 지식과 조직을 가지고 있는 금융투자회사나 금융기관 전문기관에 발행업무를 의뢰.
◆ 발행기관 : 증권회사, 종합금융회사, 한국산업은행
◆ 인수단 : 공동으로 참여한 방행기관집단
◆ 주식의 의미 : 자본은 5천만원이상/ 1주의금액 100원이상/ 100원, 200원, 500원, 1000원, 2500원 액면총액이 회사의 자본금.
◆ 우선주는 참가적.비참가적, 누적적.비누적적 구분
◆ 무의결권주의 총수는 발행주식 총수의4/1
◆ 상장의 의의: 거래소가 정한 상장요건을 충족하는 증권에 대하여 유가증권시장에서 집단적.대략적으로 매매 거래될수있도록 자격을 부여한것.
◆ 공모상장 : 주권을 분산
◆ 직상장 : 주권을 분산하지않음.
◆ 상장의효과
- 직접자금조달기회 및 능력의 증대
- 기업의 홍보효과와 공신력제고
- 종업원의 사기진작과 경영권의 안정효과
- 투자자본의 회수효과
- 소유와 경영의 분리 가속화
◆ 상장의해택
- 주식양도소득세 비과세
- 주식의소각
- 자기주식의취득
- 일반공모 증자용이
- 주식매수선택권의 부여
- 주권상장법인이 아닌 법인과의 합병
- 주식매수청구권
- 의결권없는 주식의 발행한도 특례
- 주식배당의 특례
- 신종사채권의 발행 및 사채권발행의 한도의 특례
- 우리사주조합원에 대한우선배정 : 주식총수의 20%내에서 우선적
- 보증금 등의 대신납부.
- 주주총회의 소집절차의 간소화
- 배당의 대한 특례
◆ 신규상장심사요건
요건
내용
영업활동기간
3년이상
기업규모
자기자본 100억이상 기준시가총액200억 이상
상장예정주식수
100만주 이상
매출액
최근매출액 300억이상 및 3년 평균 200억이상
감사의견
최근 3년간 적정의견
최대주주 변경제한
상장예비심사청구일 이전 1년동안 최대주주의 변경이없을것
◆ 주식분산요건
소액주주의 소유주식수
발행주식총수 및 의결권있는 주식총수
소액주주의 소유주식의 총수 및 의결권있는 주식의총수
25% 이상
모집, 매출한 주식의 총수 및 의결권있는 주식의 총수
25% 이상
의결권 있는 주식을 소유하고있는 소액주주의 수
1000명이상
◆ 상장준비단계
- 대표주관계약의 체결
- 정관정비
- 명의개서 대행계약 : 매매거래가 빈번해짐에따라 주주명부 및 주권의 관리 등 주식사무의 양이 방대해지므로 주식명의개서 및 주권발행업무 등 주식사무를 전문적으로 대행하는 전문 명의개선 대행회사에 위임(증권예탁결제원,국민B,신한B)
- 우리사주조합 결성 및 지주관리 위탁계약
◆ 상장단계
- 주권상장예비심사청구서 제출(거래소) →상장예비심사→유가증권시장상장위원회 심의→상장예비심사결과 통지(거래소)→공모/증권신고서제출+예비사업설명서(금융위)→신규상장신청서(거래소)→상장승인통지→매매거래 개시
◆ 상장승인 및 매매개시 : 당일의 최초매매거래는 단일가격에의한 개별경쟁 매매방법에 의하여 하루 1번 체결한다.
◆ 유상증자의방법 : 구주주배정방식 / 제3자배정방식 / 일반공모 / 주주우선공모 / 직접공모
5. 유가증권시장
◆ 유통시장
- 첫째 : 발행된 증권의 시장성과 유통성을 높여 투자자들의 투자를 촉진, 장기자본조달
- 둘째 : 시장성과 유통성이 높으면 적정가격으로 즉시 현금화가 가능, 증권을 담보로 한 차입을 용이
- 셋째 : 다수의 투자자가 참여하는 자유경쟁시장, 공정하고 적정한 가격
- 넷째 : 유통시장에서 형성되는 가격은 발행시장에서 발행될 증권의 가격을결정
◆ 거래소시장은 유가증권시장, 코스닥시장, 장외시장
◆ 한국거래소의 의의 : 자본금1천억원이상의(한국증권선물거래소) 주식회사 본점은 부산광역시
◆ 한국거래소의 경제적기능 : 잔본전환기능, 공정가격을 형성하는기능, 가격평준화기능, 보험적기능
◆ 한국거래소의 주요업무 : 개성.운영, 매매, 상장, 공시, 경매
◆ 상장종류
- 신규상장 : 처음
- 신주상장 : 합병/전환사채/추가
- 변경상장 : 감자
- 재상장 : 폐지, 신규상장보다는 완화된요건, 폐지된날로부터 5년이내
◆ 매매거리정지사유 및 정지시간
구분
매매거래정지사유
매매거래정지시간
상장
규정
주권상장폐지기준
정지사유 해소까지
관리종목지정기준
1일간
상장유가증권 중 위조 또는 변조 유가증권발생
공시
규정
조회공시 불이행
공시번복, 중요한내용의 공시변경
주가또는 거래량의 중대한 영향을주는 공시사항발생
공시시점부터 30분경과시점
◆ 상장폐지 유형 : 신청폐지, 직권폐지
◆ 상장폐지기준의 이원화 : 기회
◆ 상장폐지절차 : 7일동안 정리매매
◆ 상장폐지기준 해당 우려 예고 : 예고 대상은 반기.분기보고서 미체출, 감사의견, 자본잠식, 주식분산요건미달, 사외이사 미선임, 지배구조 미구축, 거래량

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