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전문인력을 대통령령이 정하는 수 이상 확보할 것 ③건설교통부장관은 제1항의 규정에 의하여 등록을 한 자(이하 \"부동산투자자문회사\"라 한다)가 다음 각호의 1에 해당하는 경우에는 등록을 취소할 수 있다. 다만, 제1호 또는 제2호에 해당
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투자협회의 업무규정
* 금융투자회사의 영업 및 업무, 약관운용에 관한 규정
* 금융투자전문인력과 자격시험과 관한 규정
* 자율규제위원회 운영 및 제재에 관한 규정(분쟁조정)
* 신용평가기관 평가규정
* 증권인수업무에 관한 규
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투자회사가 동일 거래 상대방에게 1회당 (20)만원 초과 재산상 이익 제공 금지, 연간 (100)만원 초과 제공 금지
15. 미공개 중요 정보의 이용 및 전달 금지의무 위반시 형사책임으로 (10)년 이하의 징역 또는 (5억원)이하의 벌금부과되나 단, 부당이
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투자협회가 운영하는 것은 분쟁조정위원회, 한국거래소는 시장감시위원회
*금융분쟁조정위원회의 분쟁조정절차
1. 분쟁조정의 신청을 받은 날로부터 30일 이내에 당사자 간에 합의가 이루어지지 아니 하는 때에는 지체없이
이를 조정위원회
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투자가와 법인을 대상으로 신탁, 랩어카운트, 집합투자증권, 파생결합증권(ELS·DLS 등 고객의 요구사항에 적합한 맞춤형 투자상품들을 판매한다. 이를 통해 기관전문투자가와 일반법인이 안전하고 효율적인 자산운용을 할 수 있도록 적시적절
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1호 사모투자전문회사)
2005. 02. 14 아시아/태평양 지역 투자 해외펀드 출시(싱가포르 현지법인 운용)
2005. 12. 29 2005년 IPO 우수 증권사 선정-증권선물거래소
2006. 10. 16 미래에셋 자산관리 CMA 출시
2006. 11. 21 업계 최초 사업부제 도입
2007. 01. 11
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투자적합성의 평가 - 유럽방식
3.5 진입지침(Admission Directive)
3.6 투자자보호의 문제
4. IPO 사업설명서의 정보
5. 주주와의 일반적 의사소통
5.1 서 설
5.2 지속적인 공시
5.3 공정공시
5.4 계속보고 능력의 확인
5.5 분기 보고
5.6 주요 거래
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신용보증지원제도
1. 중소기업 신용보증지원제도
1) 신용보증기관
2) 신용보증대상기업
3) 보증한도
4) 보증금액 사정
5) 보증료
6) 보증방법
7) 보증거래방법
8) 보증금지 및 보증제한대상
9) 보증심사 방법
10) 신청서류
11) 신청 및 접
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투자 분석·점검 기능 강화
- 유가증권 투자담당자의 전문성 확보
- 유가증권 발행자에 대한 신용분석 강화
·정보 수집·분석 시스템 구축
·보유 유가증권의 신용등급 변동추이 파악
- 투기성 증권, 시장성없는 증권에 투자 여부 점검 강화
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투자(간접투자)와 주식투자(직접투자) 비교
03 펀드투자의 리스크와 리턴
A.여러 가지 리스크
이자율 위험, 신용도 위험, 유동성 위험, 통화위험 등이 있다.
◆ 이자율이 상승하면 주식에 투자했던 자금들이 채권시장으로 이동
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